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中国档案事业史(续)
发布日期:2013-9-9   信息来源:   点击数:325

第八章 隋唐时期的档案和档案工作

一、隋唐时期的档案、档案官吏及其管理制度。

1、唐朝主要档案的种类名称(识记):主要有记注档案、甲历档案、赋役档案、舆图档案、律法档案。

2、记注档案的名称及含义(识记):记注档案是记载封建统治者言行的文字材料,其中起居注和时政记,这两种记注档案在唐朝有了进一步发展。起居注:古代记载帝王言行的册籍。起源于古代史官记注。名称始于汉武帝《禁中起居注》。北魏后,置起居令史。至隋,置起居舍人二员,唐代,统治者更重视起居注的编撰又加置起居郎二员。由于统治者重视,唐代记注最详。时政记:皇帝与宰相的议政记录。起居注是为记载皇帝“嘉言懿行”的,但作为最高统治者惟恐史官直书其短,于是唐高宗以后,规定记注史官“随仗变出,不得备闻机务”,因而起居舍人或起居郎只能在朝会时作例行礼仪记录,机密的国政大事,就无从记注了。甲历档案:是我国封建社会中期在官员铨选。

3、赋役档案名称及含义(识记):赋役档案即手时、计帐。手实:是互助登录的本户人口、年龄及受田数的户籍。计帐:是地方机关根据户籍(手实)造报的第二年的赋役册(预算)。

4、赋役档案与我国封建社会特点的关系(应用):

  在我国封建社会,个体农户是国家赋役的基本单位,因为我国封建专制制度是在国家编户制下小农经济基础上形成的,在这种编户制度下,国家承认个体农户拥有相对独立的所有权,但国家仍拥有最高的所有权和支配权。其突出表现为国家向控制的每个编户农民按地亩和人丁征收赋税和征发劳役,即“有田就有租,有身就有庸”。因此,封建政府直接控制的农户越多,中央集权的统治力量也越巩固。可知人丁户口,赋税钱粮既是封建王朝的经济命脉,又是其统治基础,对于这类档案统治者是很重视的。

5、隋唐能够时期我国文档官吏在国家机关中的职任、地位、作用演变的过程及原因(应用)

  这变化的总的线索表现为他们由记注典守、撰史的职任演变为单一的掌典文书档案职任,从而在作用、入选条件和地位上引起一系列的连锁变化。

  这一变化由两方面社会因素造成的,首先是由于隋唐时期政治制度的发展变化,国家机构的完备和职官分工的发展。这种分职是从两个方面进行的。一方面是记注和典守职掌的分离。北魏开始设置专职起居注令史专掌记注。隋唐时期在中书、门下省设起居官员专掌记言和记事。这样,记注使馆和文书官吏随即分职为二。另一方面自东汉修《汉书》起,经魏晋南北朝至隋唐,足见形成了官修史书制度,也就形成了一批专职编史的官员(称普通史官),史官由东汉兰台令史,逐渐发展为专掌史任的著作郎,随着专职编史史官的形成,他们也从文档官吏群体中分馏。这样,文书档案机构的官吏除主管官员外,多数只掌文书的抄录和典守,因而其入选条件就不一定像兰台令史那样要精选文学之士了,其地位也日益下降。

其次,由于隋唐时科举制度诞生,选官用吏完全成为两条途径。科举成为入仕的正途,吏则不得参与科学考试,隋以后,官僚队伍中官和吏有了明确的区分。一般文书人员统称为“令史”属不入品级的胥吏,统为三省六部的低级办事人员。因官吏界限森严,令史职位往往不易升迁。

隋唐时期令史地位下降,但其作用却逐渐增大。因为封建官僚制度的腐败,官员往往事不躬亲,文书档案职任由吏胥掌管,故他们对封建政权的作用却是愈益重要。他们实际上承担了各级官府的日常行政事务,维持着国家机器的正常运转。但与此同时,他们往往凭借自己的职任,操纵把持文书档案从中营私舞弊。故胥吏害政隋唐后日益严重。

6、唐朝档案工作制度(识记):

1)关于文书归档:要求文书经办完毕后,主管机关在文件上打上红色标记。并在书上端写明年月日,然后交库房管理。

2)关于档案统计制度:要求京师各机关都要四月一日报尚书省,地方各洲六月一日报尚书省。

3)关于档案鉴定销毁制度:规定问案不须常留者,每三年一拣除。

7、唐朝档案工作制度与我国封建律法发展的关系发展(领会):

从唐代文书档案工作制度可以看出,古代文书档案管理同国家机器运行、封建政务效能是密不可分的。因此封建国家都要通过封建律法将文书档案制度确立和加强。可见古代文书档案制度发展的特点是与古代封建国家律法的发展结合在一起的,文书管理制度在封建律法中得到确立并巩固。唐统治者把这些管理制度列入法律范畴,著录于封建发电,强制管官吏遵照执行,目的就是为了官吏典掌文书档案制度发展特点是与古代封建封建国家律法的发展结合在一起的。文书档案管理制度在封建律法中得到确立并固定。唐统治者把这些管理制度列入法律范畴,著录于法典,强制管理遵照执行,目的是为了加强官吏典掌文书档案的责任,防止或减少弊端,从而使档案工作,严格按照统治者意图进行。因此,古代封建律法中的档案法规在保证档案完整和利用上起了决定性作用。

二、唐朝甲库

1、甲库(识记):是唐朝中书门下尚书三省机关中分别设置的专门保管官员甲历档案的机构,这是国家机关中现行档案的专职管理机构。

2、甲历(识记):是我国封建社会中期官员铨选、任用过程中形成的一种专门档案,可谓官员认识档案。

3、甲库产生的历史条件及意义(领会):

  历史条件:唐代甲库的产生是唐代封建官僚制度进一步发展的产物。它的产生和科举制度的发展以及铨选制度的产生有了直接的关系。科举制是从隋代开始的封建王朝设科考试选拔官员的制度。唐时为确保任官权利完全集中到中央,又创立了铨选制度,所谓铨选制度就是锄王朝中央最高官员由皇帝直接任命外其余官员一般都由吏部按照规定选补某种官缺的需要统一选补,不论是考试、门荫或原官起复都由吏部统一铨选后报丞相,再上奏皇帝。由于铨选制度的实行,吏部要对候选人员的各种材料进行审核,确定任用。这类官员档案称作甲、甲历或官甲。由于铨选官员数量很大,大量甲历档案形成,也就设置了专门保管甲历的库房,称甲库。

意义:唐代甲库是我国封建社会中期出现的具有专门性质的档案库,它从一个方面反映了当时档案工作的发展。

4、甲库令史的入选条件(识记):要求采择公清勤干人员充任,后又要求选派人士充任,以减少流弊。

5、三省甲库职任的联系和区别(领会):甲历档案主要由吏部形成。吏部所拟注之官,就形成“甲”,经尚书省长官“署甲”后,由门下过门下省。申门下的甲,称“官甲”,谓之过官。“过官”既由门下审核。拟官不当,门下可予以驳正。门下省同意则由门下再过中书,中书省同意则在所进官甲上画“可”字,称“敕甲”,原件退回门下省归档。并抄送尚书吏部执行,盖“制可”骑缝印。对授官者,谓之告身。可知,三省甲库既有分工、又有联系,形式上是中央三省机关三个官员人事档案库,实质上是一个统一的封建国家中央人事档案库。

6、唐王朝为加强甲库甲历档案管理,要求除在三省贮存甲历外,还要多制一分送内库保存。唐王朝还规定甲库甲历“每逢选时,常加检点收拾,”关于官员升迁需查阅家里唐王朝也有严格规定。对于向吏部提出授官人员必须由三库共同检查他们的甲历

三、唐朝史馆对档案的收集和利用

1、官修史书制度确立的时间(识记):唐太宗贞观三年(公元629年)

2、唐史馆编史成就并分析其原因(应用):

原因:(1)由于官修史书制度的确立,这一制度的确立不是偶然的,从唐统治者主观看:A、总的说是在政治制度统一下加强封建统治的需要。隋唐时统一大帝国的再建,需要有统一的历史文化观点以扫除分裂割据的历史痕迹,所以通过改编前朝史,新编本朝史以巩固政治的统一。因而较前代跟加强了对文书编纂的控制,确立了设置史馆的官修史书制度。B、与唐太宗的重视也有直接关系,把历史作为吸取统治经验最好的教科书。

2)从编史客观条件看,A、随着经济文化的繁荣,作为修史材料的各种典籍档案也大量增加,单凭私家个人的力量则毕一生精力都难以完成,而史馆的设立,能收集大批史料,集诸家之所长,分工编撰,成书比较容易。所以唐宋以后,凡纪传体正史,多是设馆官修的。B、纸的发明,对于篇幅浩大的史书编纂也是有力的推动。

成就:由于官修史书制度的确立和《诸司应送使馆事例》的制订,在征集大量档案基础上,唐代史书编纂是很有成就的,对前朝史的编纂:廿四史中之八史成书于唐朝史馆。对本朝史的编纂:由于史馆集中了大量的档案,唐王朝就有可能在此基础上编修本朝史书。史馆修撰本朝的日历和实录,“日历”是根据每月封送史馆的起居注和时政记修撰的。“实录”是历代皇帝的编年大事记,唐以后,每一皇帝死后,都撰修实录,成为定制。在起居注、时政记、日历、实录基础上还编修国史。典章制度、政书的崛兴是唐代利用档案编纂的一大发展。《唐六典》是模仿《周礼》编定的有关职官制度的专著。《唐律疏议》是保存至今我国最早的刑法典。

3、《诸司应送史馆事例》,这是唐代史馆征集档案史料的法律性文件。“事例”明确规定了各机关应送史馆档案的种类,负责报送的部门、报送的方法和报送的时限,内容详尽而具体。他的制订说明唐统治者对档案收集的重视和王朝各级官府档案工作的发展。

第九章 宋朝的档案和档案工作

一、宋朝档案的收集和王朝中央和皇帝档案库的建立

1、宋初原在秘书监和三馆,即史馆、招文馆、集贤院等机构存贮档案文件。

2、宋王朝中央收集档案典籍馆阁的名称(识记):崇文院、秘阁可谓王朝中央收藏档案典籍之馆阁楼。宋朝最早建立的皇帝档案库称龙图阁。

3、宋朝皇帝档案库产生的历史条件(领会):随着宋朝中央集权的空前强化,皇帝档案和世系从王朝中央档案保管机构中进一步分离,发展成为独立的专门的帝王档案库。

4、皇帝档案库收藏的主要档案种类(识记):皇帝的诏令、谱系、诗文、典籍。

5、宋朝档案的种类:赋役档案,律法档案、例(习惯法)

二、全国各级机关档案专职机构——架阁库的普遍建立

1、架阁库的含义(识记):宋代各级国家机关保管现行档案的专职机构,是以架阁形式保存温书档案的机构。

2、宋架阁库产生的历史条件,中央和地方架阁库的普遍设置及意义(应用):

  架阁库在宋朝普遍设置不是偶然的,一方面是宋统治者加强中央集权的需要;另一方面也是魏晋以来纸质文书急剧增长需要扩大贮藏。

中央机关架阁库最早出现在三省制敕库房中,由于中央集权的加强,制敕文书空前增多,制敕库房是中书、门下、尚书三省机构设置的专门编录和保管制敕文书的机构,在制敕库房设有架阁库,负责收贮皇帝诏令、制书和条例格式,同时也是保存机关的一般温书档案。

除三省外,尚书省的六部也分别设有架阁库,最高军事行政领导机构枢密院及掌管财政的三司也设有架阁库,其他中央机关也分别设有存贮各种不同档案的架阁库。宋王朝还设有中央档案库,称金耀门文书库,其具有王朝中央档案库的性质。宋朝各级地方机关也陆续设置架阁库。(架阁库最早设置的中央机构)

最早史料记载的是北宋宋仁宗时周湛人江西运转使,他曾创千文架阁库,即指档案以年月日先后为序的连粘保管法,使得收掌档案严密有序,防止了档案的丢失,并提高了效率。得到了朝廷的表彰和推广。之后,架阁库在各州县很快普遍设立起来。(宋地方机关最早设置架的阁库)

宋代开创了架阁库制度,此后历朝也都沿袭。宋代开始的架阁文书,架阁库机构普遍设置及其确立的一整套管理制度,这在中国档案事业史上有重大意义的变革,它开创了广泛范围内普遍保存文书档案的途径,为档案提供政务利用和日后编史等工作创造了有利条件/宋朝国家机关普遍设置的架阁库,是近现代机关档案室的雏形。

3、架阁库官吏的选任条件(领会):宋统治者对于中央架阁库主观官员的任用十分重视。“择选人有时望者为之”。宋代著名史学家郑樵就曾单让过礼部、兵部架阁库主观官员。宋代文书档案吏员也有一定的资格规定:在品行、文化、家业、年龄等方面都有具有要求。

4、文书档案吏员的选任的途径(领会):一为子弟承袭。而为保引,既在职官吏保引亲属子弟为吏。三为投名,即自著,宋代规定投名人需实验书读能力,内容是《诗》《书》《孟子》等,读三百字不差为合格。四为考选,即每年春天在京百司统考录用吏人。考试内容多为律文疏议论。

5、金耀门文书库的收藏制度(领会):金耀门文书库主贮三司、六部档案,这些档案在本衙署主管部门存贮二年,交本部架阁库保管八年,再送交金耀门书库。

6、千字文编号法(领会):既以《千字文》的1000字前后为序列编号法,如以天、地、玄、黄、宇、宙、洪、荒等字编号(全民国时期发展为千字文为字头的两极编号发,如天字第X字,地字第X号。)千字文编号法在宋代运用较为广泛。

7、宋朝的鉴定销毁制度(领会):宋王朝规定:制书和其他重要文书要“长留”,各架阁库档案非应长留者,留十年,没三年一检简,凡需销毁者差官复查,签署销毁,凡长留者,移存“别库”架阁。长留与销毁者都要求在原登记簿上朱笔注销,写明“除”“移”年月,并经差官签署。

三、宋朝利用档案编史修志的发展

1、利用档案编史发展的标志(识记):一是宋代编纂档案文件机构的增多,二是利用档案编纂史书的范围更加广泛。

2、宋朝中央机构设置的编修机构及编修主要内容(应用):

  宋代中央一些重要机构有设有编修司,负责本机构档案文件的汇编。中书省设有详定编敕所,负责编录中书省颁布的条例和敕令格式。枢密院也设有编修司,主要汇编本部门所存的军事档案。中书省枢密院还负责集录起居注、时政记,起居注、时政记属当时最高机密,宋代编写的起居注超出了皇帝个人言动的范围,同时记载了当时的国政大事。日历所编修日历,日历除起居注和时政记作为基本材料外,还要收集内外官衙收到的皇帝诏令以及大臣传记等档案。实录院编修实录,实录根据日历编成。会要所编撰会要,会要是一种政书,是断代经济政治制度的汇编,详记一代典章制度,宋代还修纂本朝国史,编有三朝国史等。

3、关于宋时方志体例的形成(领会):我国方志起源很早,但是方志具备地方完整体例,成为后世志书的定型,是从宋代开始的,也可以说宋代是我国方志进入成熟阶段的时期。志书是以地域为记载中心的史书,唐以前的防止,主要内容是自然地理方面,宋以后扩展指人文方面。

4、《续资治通鉴长编》是记载北宋168年历史的编年体史书。《长编》的编修和作者李焘的职任也有直接关系。

5、宋代古器物的成就:欧阳修的《集古录》,赵明诚《金石录》,吕大临的《考古图》

6、中国史学史上重要的历史著作司马光编纂的《资治通鉴》和郑樵编著的《通志》也是在宋代成书的。

 

第十章 元朝的档案和档案工作

一、元朝档案机构和档案管理制度

1、中书省、六部架阁库的设置(领会):元朝沿袭了宋、金架阁库制度,在各级官府中普遍设置了架阁库,中书省设有架阁库、蒙古架阁库和回回架阁库;六部分置左部(吏、户、礼)、右部(兵、刑、工)架阁库。枢密院和御史台都设置有架阁库。各架阁库首领称管勾。

2、元朝档案管理制度的名称(识记):照刷磨勘文卷制度、架阁库管理制度、区别文字分别架阁制度

3、元档案管理制度的内容及其建立的原因(领会):

1)照刷磨勘文卷制度的内容及其对档案工作的作用:照刷磨勘文卷的定期检查审核,看有无稽迟、失错、遗漏、规避、埋没、违枉等情弊,有则限期改正。照刷磨勘文卷由御史台、行台、肃政廉访司负责施行,最初每季一次,后改为“上下半年通行照刷”。每次照刷新卷,都要对上次照刷未被通行的文卷进行磨勘。照刷文卷的项目相当多,包括文字上有无刮补涂注,文义上有无差错谬讹,时间上有无倒题、改抹月日,等等。文卷经过监察御史详细照刷后,根据检查情况分别著名照刷结论,没有上述差错的文卷,要著名“照过”二字,检查出差错的文卷,则在刷尾纸上标明“违错”,对那些逾期未结,超过规定办文程限的文卷,要著名“稽迟”,负责照刷的官员要在文卷上印署名,以示负责,并对办理完毕照刷无误的文卷标明“已绝”字样,对违错稽迟文卷,则标明“未绝”照刷磨勘文卷制度一定程度上提高了文书处理的速度和质量,同时对档案管理产生了积极的影响,是一项改善吏治、提高政府办事效率的重要措施。

2)架阁库管理制度:官府文卷照刷后,已绝经刷的文卷由文书惩办人员每季分拣整理一次,在文卷上写明“事目”和首尾张数,并以年月循序编排登记,再经检勾人员亲自检查,无误后,才能送架阁库归档。架阁库接到档案后,要为档案编力字号,写明封题,按照一定的方法上架存贮,检用档案要登记,用完后,必须立即送还,架阁库予以购销。

3)区别文字架阁库制度:中书省分别设置了架阁库、蒙古架阁库、回回架阁库、区别文字、分别架阁,并设有蒙古、回回架阁库管勾专管。这既有利于对汉人、南人的防范,适应其“四等”民族的歧视政策,也方便了档案的管理与利用。

4)当面交卷制度:元朝机构重迭,官制紊乱,致使文卷多有丢失,积年案牍,检寻不见,多因新旧人吏交付不明,互相推诿。因此相关规定,遇有人吏交代,责令当面对卷。

二、元朝档案的利用

  元朝极其重视对典章格例等政书的编纂。元朝档案管理严密,飞弹官府公文档案不准私人查阅,奎章阁学士虞集等人奉命采辑本朝典故,修纂《经世大典》,请求参阅“脱卜赤颜”(《元朝秘史》)又以事关机密,未准。

三、现存元朝历史档案

1、黑城子元朝档案挖掘的时间与数量(识记):数量最多的是黑城子文书档案20世纪初,一批外国“探险队”先后在这里盗掘了一大批文书和大量珍贵文物。70年代,甘肃省和内蒙古的文物考古工作者,曾多次组队到黑城子考察,又发现了一些文书。1983年至1984年,内蒙古考古研究所等单位共同组织考古队,对黑城子进行全面的勘察和科学的发掘,出土元朝文书共计三千余号。

2、西藏自治区收藏元朝历史档案的数量(识记):西藏自治区档案馆现保存有一大批历史档案,在初步整理出的一百多万件档案中,发现了部分元朝西藏地方政府所形成的档案。甘肃省博物馆也藏有23件元朝档案。

第十一章 明朝的档案和档案工作

一、明朝档案工作的建立

1、朱元璋自立吴王时设立的文书档案机构(识记):

  元顺帝至正二十四年(公元1364年)小明王韩林儿封朱元璋为吴国公后朱又自立为吴王时起,就开始设置百官。其中包括“置起居注官”。从事积累本身活动的文字记载,并掌理诏书章奏等事务。在执掌军政的都督府,设立照磨所,以加强文书档案管理。

2、明初收集元档案的措施(领会):(1)在起义过程中不断明令部下注意收集元王朝各项档案材料,同时也鼓励元朝将领携带图籍档案来投降。(2)洪武元年(公元1368年),明军攻下元大都时,朱元璋特诏命率军进攻的将领把元朝“秘书监、国子监、太史院典籍”收集起来,并诏令迷失散在军民之间者许赴官送纳。洪武三年,朱元璋派率领大军到沙漠追俘元顺帝后代,缴获很多档案文件送京报捷。说明朱元璋对元朝档案的重视。这些档案对于取得军事上的胜利,巩固明初社会秩序,恢复和发展经济,建立各种制度等方面起了重要的作用。

3、明初加强档案工作的措施(领会):

1)首先加强了云朝的照刷文卷制度。要求各监察机构和官员对于所属于照刷文卷之衙署要逐宗照刷。经照刷后,根据文卷照刷具体情况批示各种标记。照刷还要检查案卷编制情况,这些说明明代照刷文卷制度不仅是对官员政务处理的考核,同时也是对文书档案工作的全面检查(2)朱元璋为掌握全国土地和户口的实际情况,以利其统治政策的调整,对元朝原有档案记载进行了考核校正工作。(3)规定官吏上任必须要对档案进行验点工作。若有损缺不存者,须要采访抄写,如法收贮,永为遵守。上述措施,其主要目的虽然是为了考核官吏,整顿赋税,但客观上对加强各级官府,尤其是地方机关档案册籍的管理,也是一个巨大的推动。明初对档案人员的选拔,有十分严格的规定。

二、明朝档案库的发展

1、明朝档案库的类别(识记):一类属皇家档案库,专门保管帝王文书及其世系,明代的皇史宬属于这一类型。另一类是保存王朝中央和地方机关机关档案的库房。明朝中央文渊阁库楼、后湖黄册库等,都属后一类。

2、明中央和档案库的名称(识记):

1)大本堂:原是皇子读书之处。太子稍长要与群臣见面,学习批阅章奏、处理政务,所以大本堂又是保存前朝典籍图书和本朝档案的方法。

2)后湖黄册库:(性质规模)明洪武初年建立的保管全国赋役档案的转么档案库。至明万历三十年,收藏黄册一百五十三万册。后湖黄册库之规模在中国档案史上是空前的。

后湖黄册库的历史背景(领会):赋役档案是贯穿中国封建社会始终的重要档案。封建国家对这类档案控制管理十分严密。历代的赋役档案都有一套定期造籍、逐级上报,分级管理的制度,也就形成了一套巨大的档案工作制度。至明代,黄册制度更为严密,形成了黄册和鱼鳞图册两种档案。黄册是户口清册,详细登记了各地居民的丁口和产业;鱼鳞图册是土地清册,详细记载各乡各户土地亩数和方圆四至。并且,这两种档案交织在一起,户口册上有田赋,田赋册上有人户。这样一经一纬地编织成极其严密的罗网,使全国民户“悉数无遗”地控制在王朝中央。

关于黄册的编造(领会):洪武十四年诏天下府州县编赋役黄册。“一一百一十户为里”“每里编一册”。具体编造办法为:有主管部门制定格式,各户将本户人丁、事产依式填写交甲首,甲首汇十户交里长,里长汇总交县。可知,明代黄册制度也是历代封建王朝管理户籍和赋役办法的基础上发展起来的,其内容、编制以及上报办法与历代有类似的地方,但比历代更为严密、完备。

建筑特点(领会):(1)后湖黄册的库房是东西相向的,并前后有窗,便于通风和日晒,这是为适应湖上空气湿度大的特点的而设计的。(2)整座库房座落在湖中岛屿上,既有利于防火,又便于防卫。

晾晒制度(领会):黄册库内有严格的定期晾晒制度,当时规定:每年四至十月七个月为晾册时间,十一月至来年二月天冷风急,黄册易损坏,三月不仅有“飞絮”,而是梅雨时节,空气潮湿不宜晾晒。

  明亡前夕库房近七百间黄册数量达到170万册以上。

3)皇史宬:

建造时间、性质、所藏档案(识记)。皇史宬是皇家档案库的集中代表。始建于明世宗嘉靖十三年七月。收藏实录、圣训和玉牒。

从皇史宬的建筑特点分析起对档案的保护作用(应用):皇史宬是仿古代石事金匮之建筑结构而成,是宗庙收贮档案遗风的反映,其建筑特点分析其对档案保护的作用如下:1)皇史宬正殿是不用木料,全部砖石结构,既可防火,又能防震,建筑坚固耐久,几百年岿然不动;2)殿内筑有高台,既可泄水,又可防潮;3)特殊厚度的墙壁可以避免室外温度急剧变化对室温的影响,有利于控制室内温度(冬天保持在15度上下,夏天不超过25度,库内档案最适宜的温度14~18度)4)殿内东西两侧对开的窗户和拱形屋顶便于通风;5)五座卷门运送档案出入方便,所有这一切都十分有利于档案文件的保护。

4)文渊阁库楼:明官品较低的翰林院编修等官入文渊阁参予机务,称为内阁。

5)、古今通集库:性质和所藏档案(领会):是明代皇帝御用库房,主要保存皇帝赐封功臣、名将、藩王的诰封、铁券。还保存京官、外官的诰封底簿。此库保管的诰敕勘合籍等,以千字文或急就章编号,“千号为满,满则续。”并规定每年六月初六,对所保存的档案和图书都要进行晾晒。

三、明朝档案的利用和现存明朝档案

1、明朝档案利用的主要方面(领会):

1)政务方面:明朝档案政务利用是比较广泛的,除利用黄册和收集元朝档案,用于解决军政及其它社会问题外,还用于革除吏弊,奖惩官员的方面(2)利用档案编纂皇帝实录、大诰以及典章制度在明代较为突出。实录编纂:明太祖朱元璋到明熹宗朱由校十三朝,均修纂档案编纂皇帝实录,累计3045卷。汇编《大诰》作为教本:统治者十分注意本身形成的档案作为教育子弟和各级官僚的教本,这是加强思想控制的措施。朱元璋曾四次颁发大诰作为国子监主要课程,从中央国子监地方府州县学都是必修的主要课目。汇纂典章制度:《明会典》是明朝一代典章制度的汇编,所记明一代典章制度最为详细完备。(3)利用档案编史方面也有不少成就。《元史》的编纂速度很快,这和明统治者对元代档案分不开的。《元史》就是明史馆利用元起居注、稿本、六曹章奏等编纂而成。(4)明代方志编修的发达和利用大量地方档案分不开的。据不完全统计,宋元两朝志书共编有五百余种,而明一代就编有一千五百余种。几乎每个皇帝在位期间都要修辑方志,其范围从通志、府志到州志、县志、镇志皆有。

 

2、明代现存的档案的机构和数量(识记):目前,我国明代官府档案(原件)主要收贮于第一历史档案馆,约五千件。

3、第一历史档案馆收藏明档案的内容(领会):第一历史档案馆现存明朝档案包括兵部、礼部、内阁等机构的档案文件,其中兵部最多,约占全部名档案的95%以上。主要有反映和记载李自成领导的明末农民起义斗争情形的文件;反映清统治者对关内侵扰活动及明朝军队在边境与清军打仗情形的文件;有关官员升迁调补、奖惩纠参的文件等。

4、辽宁省档案馆收藏明朝档案的数量及主要内容(领会):辽宁省档案馆收藏有少量的明档案,主要是明辽东都指挥使司及其所属各卫所的档案八百多卷,山东备倭署和明兵部档案二百多卷,多是嘉靖、万历时期的。

第十二章 清朝前期的档案和档案工作

一、清入关前的档案工作

1、《满文老档》的性质、记事年代及内容(领会):是清入关前遗留下来在最早的档案,它是努尔哈赤以兵甲十三副起兵,统一女贞部落,夺取辽东、迁都沈阳,以及皇太极继位后,屡挫明师等各项军事政治活动。

2、现存“满文木牌”的记事年代及特点(领会):即是崇德元年的文件,与秦汉木牍相似,长者一尺有余,短者数寸,宽约一寸,一头有孔,四五片为一组,贯以麻绳。

二、清初档案工作的建立

1、内阁大库的建筑特点(识记):(1)库坐南向北(2)北面有窗,窗外用铁柱,柱内有罘罳,外有铁板窗。

2、内阁大库所藏档案的名称(识记):内阁大库由东、西两库房构成,西贮存红本,称红本库;东库藏实录、表章等物,称实录库。

3、军机处档案收藏机构的名称(识记):方略馆大库。

4、清初档案机构与明朝档案机构的关系(领会):清内部大库的建造年代不详,是沿用明代文渊阁建筑。皇史宬,原为明代收藏实录、圣训、玉牒的专用库房,清入关后将库房原存明代档案移到内阁书籍库,把它作为清代实录、圣训、玉牒的贮存之地。副本库建立之前,题本的副本也藏在这里。

5、清初档案工作的特点:康、雍时期,封建中央集权和君主专制制度发展到顶峰,中枢机关的行政权力被严重削弱。清朝以满族贵族为同志核心,满族官员掌握政府部门的实权。清初,机关文书档案机构也比较纷杂。

三、清前期档案种类名称和档案工作人员

1、幕友的别称、身份和专长(识记):幕友又称师爷、幕宾、幕僚等。清朝幕友不是国家正式雇员,不享受政府俸禄,完全由主官自由延聘,国家对幕友的职权,从无任何规定,幕友的报酬完全由主官支付。主官与幕友之间,亦无职权或办事细则的规定,只有主宾之分,而无主属之隔。清重祖宗成法,处理政务以律例为据幕友专长是明习律例,他们还新颁案例必加在朝粘贴于相应的律条之后,这就是幕友处馆的“秘本”。

2、关于书吏的身份和职任(识记):书吏在各级衙门科房中专门从事处理和收贮档案,是国家机关的正式雇员。

3、书吏的地位、著役期限以及舞弊手段(领会):著役期限为五年。舞弊手段:第一,援例假公营私,此为书吏舞弊的公开手段。律例的疏漏无疑地为书吏作弊敞开了方便之门,他们善于利用律例中的矛盾和疏漏作*射利,勒求贿赂。第二,伪造、窜改、抽换、毁坏文档,此为书吏的隐蔽手法。如将重要钱粮数字、年月进行土改。

四、雍正对档案工作的整顿(应用)

1、雍正加强档案工作整顿:由于康熙晚年“政宽师省”,“无为而治”,致使吏治废弛,世风日下,官员贪污腐化,不视政事,幕友书吏把持文档暗操权柄,故雍正极为后,整顿纲纪,同时对文档工作也进行了一系列改革。

2、整顿的内容(识记):

1)郭清吏治、整顿书吏。措施:首先,严格招募书吏条件和手续,重申役满返籍的规定。书吏著役五年期满后饬令回籍。其有逾期不即起程者,将职衔斥革,立即递回原籍。其次,严禁书吏超额、越权,违者将受严厉惩处。各衙门司员要躬亲政务。不准书吏代替官员处理政事,只准做缮写和文档保管工作。各衙门都要指定专人稽察书吏,严令各衙门对书吏要平时约束,临事访察,时时防范,有罪既惩。此外,各部又设满、汉司务各一人,掌出纳文书,稽察胥吏。

2)加强档案管理:①普遍建立了文书档案的副本制度。为了打破书吏把持文档的局面和政务利用的需要,雍正七年谕:“内阁本章及衙门档案,皆应于正本外立一副本,另行收贮。”②重申档案文件移交、保管制度。各衙门官员离任时,将所有卷宗无论已结未结,都要造册、钤印、编号登记,加具甘结,保证无藏匿抽改,一并移交。接任官员要逐一清点核查。③建立文件稽察汇奏制度。各部院衙门将每月事件已结、未结情由,声明送内阁,内阁设立稽察房,负责稽察各部院奏旨议复④建立上缴朱批奏折制度。为了维护皇权,防止泄密,雍正继位后第八天,下令京城内外满汉文武大臣,所有朱批谕旨,俱著敬谨封固进呈,不可抄写存留。自此,缴回朱批奏折成为定制。

3、评价:雍正对文书档案工作的整顿,一定程度上遏制和扭转了康熙末年灵芝的颓废之势,为雍乾时期政治、经济的繁荣创造了条件。

五、清前期档案管理制度

1、清前期主要档案管理制度名称(识记):(1)一案一卷制度(2)按文种(问题)时序分类整理的方法(3)编目登记制度(4)登记汇钞制度。

2、《清理东大库分类目录》的评述(领会):嘉庆年间,典籍厅曾对东大库所藏的近九万件档案进行一次整理,编制了《清理东大库分类目录》,将东库档案分为25大类:如太上皇表文类、徽号类、元旦类、谕旨类等。这种分类,标准不一,有些按文种,有些按人物和文种,有些按问题,有些按文书的处理程序,其中,一些按问题分类的档案,由于文书的专用性,实际上也是按文种分裂的。如徽号类、谥号类、册封类等等。

3、清代档案汇抄的种类(识记):

文案、文卷、案件,将各种文书原件分门别类,再依年月日顺序排列汇总,抄录成册,称为“清档”,形成了为数繁多的档册。中央机关档案汇抄可以分三类(1)各种诏令谕旨汇抄。(2)题奏汇抄。(3)专题汇抄。

4、档案的清查和修缮制度(领会):乾隆四十年,最先修缮《满文老档》,对它加以重抄和转抄。重抄本是按照原档案重新抄写一遍;转抄本全新满文。乾隆、嘉庆年间,又分别三次对军机处档案修缮。嘉庆十年起,改为每五年修缮一次,咸丰四年又改为每三年修缮一次。

六、清前期对档案的利用

1、清前期汇编档案的主要种类(识记):(1)则例:清制,五年一小修,十年一大修。个部院衙门则有“则例所”,定期将奉旨颁行的例案纂修成则例,作为处理政务的依据。(2)实录:清设实录馆,修有自太祖至德宗十一朝实录,共13部。(3)会典:清朝曾先后五次修《会典》,《清会典》是清朝典章制度的汇编(4)方略(纪略):自康熙始,清政府每于重大军事行动或事件后,都要将每次事件全过程所形成的重要档案按年月日次序汇编成书,称做《方略》,包括平定叛乱,消除割据、统一边疆、镇压农民起义等不同内容。共有二十余种(5)谕旨汇编:雍正时,还将部分谕旨分别汇编成书,编有《上谕内阁》《朱批谕旨》

 

2、清朝利用档案修史的成就(应用):清朝修史的机构较多,大体可以分为三类:一为例开之馆,如实录馆、玉牒馆,按照清廷定例,到一定时间就开馆修书。实录馆皆于嗣君继位之初,降敕开馆纂修大行皇帝实录。玉牒馆每十年一开。二为长开之馆。有国史馆、方略馆等。三为特开之馆,是为了修某书,而由皇帝特旨意开设的史馆,如明史馆,会典馆、一统志馆等。清廷每修一部史籍,都由皇帝钦定修史官员,编修过程中严格管理,依次,清朝无论是从修史的次数、成书的数量都超过了以往任何朝代。

3、编修志书的盛况(领会):清朝又是方志全盛时期,据对一百八十多个收藏单位统计,全国现存方志八千五百多中,其中清代约近六千中,十余万卷。康熙十一年(公元1672年)清廷谕令各州县分辑志书。雍正时规定。各省府州县志书,60年纂修一次,在清廷的大力提倡下,编修志书活动十分盛行和普及,几乎是无地无志。在方志理论研究方面,章学诚贡献较大,创立了方志的完整体例。

第十三章 鸦片战争后清朝的档案和档案工作

一、鸦片战争后清朝档案和档案机构的变化

1、鸦片战争后产生的主要的新档案的名称(识记)(1)外交外文档案的大量形成(鸦片战争前数量不多)。(2)近代技术档案的产生(3)各种专业档案(近代财会档案,统计档案学校档案)

2、外交、外文档案产生的主要机构(识记):外交档案主要产生于1961年设立总理各国事务衙门,外交档案主要产生于一些被外国人控制的机构里,如总税务司署,外国租界地以及他们办的铁路、工厂、银行中。

3、照片档案用于政务的时间(识记):宣统三年(公元1911年)清统治者把官员照片开始作为人事档案。

附 件:

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